Compliance Consultant 4
Wells Fargo - Toronto, ON

The Control Group is responsible for monitoring the flow of material nonpublic information and preventing insider trading through the use of information barriers, client/conflict management (deal teams), and institutional and employee trade surveillance. The Client and Conflict Management team, as part of the Control Group maintains the Wells Fargo Securities (WFS) Watch and Restricted lists and proactively manages strong interaction with the business unit and compliance officers concerning securities regulations. The Client and Conflict Management team is responsible for the pre-approval of the publication of equity and fixed income research based on review of the firm's Watch List. The Client Manager’s will act as Business Unit Compliance Officers for specific industries and coverage groups in Investment Banking Capital Markets and USCB. In this capacity, the Client Manager is responsible for compliance related activities for their assigned group.

This role is tasked with handling highly sensitive and nonpublic information with profound care. Proficiently assess corporate finance and capital markets transactions for regulatory, legal and reputation conflicts. Creatively fashion methodology for information barrier -related issues and resolution of client conflicts dealing with: M&A engagements, Financial Sponsors Group opportunities, non-investment grade DCM Finance relationships, Capital Markets & Syndicate activities, unregistered offerings both Rule 144A transactions and Regulation D, Section 4(2) private placements, Structured Products activities.

The candidate will have a lead role in interfacing and providing advice to management, support partners and third party constituents.

Minimum qualifications:

· 6+ years in compliance, operational risk, IT systems security, business process mgmt, or financial services, of which at least 3 years must include direct experience in compliance or operational risk management (includes audit, legal, credit risk, market risk, or the mgmt. of a process or business with accountability for compliance or operational risk)

· Proven knowledge of regulatory compliance, risk management and risk standards/controls

· Adaptable to a dynamic work environment with multiple priorities and strict timelines

· Organize workload and prioritize for responsiveness and efficiency both individually and for the team

· Knowledge of & experience with Broker-dealer activities

· Work independently and adapt to changing and competing priorities

· Collaborate and manage medium to large projects across various teams

· Effectively communicate through oral, written and interpersonal communication skills to all levels of the organization

· Proficient with Microsoft Office, including Word, Excel, PowerPoint, etc

Preferred skills:

· Bachelor’s Degree

· Act as a resource to other compliance professionals

· Maintain the Watch and Restricted List

· Assist with maintaining internal policies and procedures

· Assist in the enforcement and support of the Personal Investment Policy

· Provide pre-approval clearance for the publication of equity and fixed income research

· Provide compliance support for investigations and special projects

Le groupe de contrôle a la responsabilité de surveiller les échanges de renseignements privilégiés importants et de prévenir les délits d'initié en faisant appel à des barrières à l'information, à une gestion des conflits/clients (équipes de négociation) et à une surveillance des échanges au sein de l'institution et entre les employés. L'équipe de gestion des clients et des conflits, dans le cadre des activités du groupe de contrôle, assure le maintien des listes de surveillance et d'accès limités de Wells Fargo Securities (WFS) et gère de manière proactive les échanges entre les unités commerciales et les agents de conformité au sujet des règlements sur les valeurs mobilières. L'équipe de gestion des clients et des conflits est responsable de pré-autoriser la publication des recherches sur les fonds propres et sur les revenus fixes selon l'examen de la liste de surveillance de la firme. Les gestionnaires des clients agiront comme agents de conformité pour les unités commerciales auprès d'industries et groupes particuliers dans le marché des capitaux et des banques d'investissement et de la USCB. À ce poste, le gestionnaire de client est responsable d'accomplir les tâches en lien avec la conformité pour le groupe qui lui est assigné.

Ce rôle comporte la gestion minutieuse de renseignements hautement critiques et confidentiels, l'évaluation pointue du financement des entreprises et des transactions sur les marchés des capitaux en fonction des règlements, des lois et risques de conflits. Le ou la titulaire du poste doit élaborer des moyens pour résoudre les problèmes liés aux barrières à l'information et aux conflits de clients en lien avec : les projets de fusion et d'acquisition, les offres des groupes financiers commanditaires, les relations financières DCM spéculatives, les activités des marchés des capitaux et des consortiums, les offres non enregistrées régies par la Règle 144A relative aux transactions et par le règlement D, article 4(2) sur les investissements privés et les activités en lien avec les produits financiers structurés.

Le candidat sera responsable d'assurer les communications et d'agir comme conseiller auprès de la direction, des partenaires de soutien et des tierces parties.

Conditions de candidature minimales :

· Six années d'expérience ou plus dans les domaines suivants : conformité, risques opérationnels, sécurité des systèmes TI, gestion du processus d'entreprise ou des services financiers, y compris 3 années d'expérience directe en conformité ou en gestion des risques opérationnels (notamment les risques liés à la vérification, à la réglementation, au crédit et au marché, ou la gestion d'un processus ou d'une entreprise relativement à la conformité et aux risques opérationnels).

· Connaissances approfondies en matière de conformité avec la règlementation, la gestion des risques et les normes et contrôles en lien avec les risques.

· Capacité à travailler dans un environnement changeant comportant de multiples priorités et des échéances rapprochées.

· Capacité à s'organiser, à fixer des priorités pour soi-même et pour l'équipe et capacité à réagir efficacement.

· Connaissance et expérience des activités de courtage et de négociations.

· Autonomie et capacité de s'adapter au changement et à gérer les priorités.

· Capacité de travailler en collaboration et à gérer des projets d'importance moyenne à grande au sein de plusieurs équipes.

· Capacité de communiquer efficacement tant à l'oral qu'à l'écrit et aptitudes en relations interpersonnelles avec tous les échelons de l'organisation.

· Maîtrise parfaite de Microsoft Office, Word, Excel, PowerPoint et autres applications.

Compétences souhaitées :

· Baccalauréat.

· Agir comme ressource auprès des autres professionnels responsables de la conformité.

· Maintenir la liste de surveillance et d'accès limités.

· Participer à l'élaboration des politiques et des procédures internes.

· Participer à la mise en application de la politique sur les placements personnels

· Préautoriser la publication des recherches sur les fonds propres et les revenus fixes.

· Apporter son soutien au cours des enquêtes sur la conformité et dans le cadre de projets spéciaux.

Req notes


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